职工群体性突发事件发生原因演化分析及对策研究术(安全)

                      王起全，飞禹舟，任国友

               （中国劳动关系学院安全工程系，北京100048）

摘要：随着经济增速放缓及劳动力成本上升，职工要求增加工资与企业渴望廉价劳动力的矛盾愈发明显。劳资冲突、职工群体性突发事件不断发生，对维护社会稳定带来严峻考验。通过统计分析2011 - 2015年间我国职工群体性突发事件，得出拖欠工资、管理不善、企业改制或搬迁、诉求提高工资待遇及不满工作条件、环境五个因素为导致职工群体性突发事件发生的主要原因。引入马尔科夫理论，计算职工群体性突发事件诱发因素的马尔科夫演化过程，得到趋势因子。并以2015年下半年为初始数据，对2016 - 2018年上半年职工群体性突发事件的原因变化趋势进行预测。针对预测结果，对欠薪事件、政企管理制度不完善等因素提出对策措施，为科学预防职工群体性突发事件提供技术支持。

关键词：职工群体性突发事件；演化；多元时空序列；马尔科夫链；对策

中图分类号：X92   doi:  10. 11731/j. issn．1673 -193x. 2016. 05. 031

0  引言

    进入21世纪以来，2000 - 2008年我国经济保持高速发展，社会建设水平同时齐头并进，人民的生活水平不断改善和提高。而自2009年受国际金融危机和2011年欧债危机，世界经济衰退对以代工业为主的中国工业进出口造成了巨大影响，伴随物价上涨，企业员工要求

增加基本工资与企业渴望廉价劳动力的矛盾越发明显。中国经济放缓发展，随之而来的各种劳资冲突和深层次社会矛盾呈现出快速增长态势，职工群体性突发事件频繁发生，已经严重影响社会的稳定。

    纵观近20年职工群体性突发事件，引发职工群体性事件的原因呈现出问题核心化，矛盾多元化，维权意识上升化的演化特点。近20年以来，劳资问题一直是职工关心并引发群体性事件的核心问题。随着市场经济体制的不断完善及人民生活水平的提高，职工逐渐开始关注企业管理漏洞，职业卫生条件改善，与企业矛盾呈现多元化发展态势。随着法制意识的加强，职工进一步对不公平待遇、收入差距、合同条款显失公平等问题进行维权。    

国外对职工群体性突发事件的研究起步较早，针对群体性突发事件的成因，Azmat和Michae指出经济增长与公民权利之间的对抗会引发矛盾冲突。Borch、Schultz和Schwarz等提出应以疏解群体负面情绪为主，并指出社交媒介能够疏解参与主体负面情绪，避免事件进一步升级恶化。国内的乔健、潘太萍等针对职工群体性突发事件的发展、特点、表现形式及预防措施做了研究分析。何勤、汪昕宇采用了结构方程模型的方法对群体性劳资冲突事件的演化路径及规律进行了研究。罗成琳等分析了群体性突发事件演化的主要影响指标及其作用，认为诱因事件、次生事件及其耦合程度对事件演化具有推动作用。王循庆、李勇建运用随机Petri网与马尔科夫链的同构关系分析群体性突发事件情景演变。国外研究涉及到全球的经济、各国的就业率、对不同企业工人罢工的原因以及工人工作中的心理状态等因素对职工群体性突发事件的影响。国内研究侧重职工群体性突发事件的诱发原因、发展特点及规律的研究，但上述研究未能基于群体性突发事件发展特点进行演化趋势预测。

    基于此，笔者以2011 - 2015年发生的职工群体性突发事件作为研究对象，基于唐启义等研发的DPS数据处理系统，引入多元时空序列马尔科夫模型，针对职工群体性突发事件发生原因的演化发展规律，进行未来发展趋势变化的预测，从而提出对职工群体性突发事件的控制及预防措施。

1  职工群体性突发事件发生原因演化规律模型的构建

1.1  研究方法

    多元时空序列马尔可夫链分析是应用马尔可夫过程理论和多元时间序列分析，以历年发生职工群体性突发事件的原因负荷数时间序列的内部结构作为出发点，从实测时间序列中抽象出随机过程的概率规律。因此，该方法既可以揭示职工群体性突发事件原因结构的宏观演化规律，同时也可以深入地作为阐明职工群体性突发事件原因结构发生发展微观机制的基础。

    根据上述定义，建立了拖欠工资、管理不善、企业改制或搬迁、诉求提高工资待遇及不满工作条件、环境这五个因素为主要影响因素，负荷数为100的多元时空序列马尔可夫链分析表及相关矩阵，并计算其相关函数和趋势因子，对未来职工群体性事件原因内部结构因子的变化趋势以及演化规律进行预测。

1.2模型推导过程

1.2.1  建立相关时间序列因素矩阵

根据建立的职工群体性突发事件原因结构和基

    序列相关矩阵不仅可以反映职工群体性突发事件的原因结构，而且根据马尔可夫链的性质，也可以反映由多元时间（空间）序列所呈现的随机过程是否具有其性质。

1.2.2计算职工群体性突发事件发生原因的多元时空序列转移概率矩阵

    当多元时间（空间）序列所呈现的随机过程满足马尔科夫链性质的前提之下，转移矩阵中的U=[u _{i j}]表示职工群体性突发事件原因结构状态的转移，其中转移矩阵元素u _{i j}称为转移概率。因此，马尔可夫链的转移概率如式(3)所示：

1.2.3  计算职工群体性突发事件发生原因的趋势因子

    用Householder法通过相似变换的方法将转移概率矩阵U变换为上Hessenberg矩阵。再对上Hessenberg矩阵应用QR方法包含原点移动的两步求出矩阵U中所有的特征值。最后，再对得到的矩阵U的所有特

1.2.4计算职工群体性突发事件发生原因的趋势因

1.2.5  职工群体性突发事件发生原因负荷系数预测

    以2015下半年为初始向量，对2016 - 2018年的职工群体性突发事件原因结构的负荷系数进行预测。根据转移矩阵扩和初始向量S⁰，使用马尔科夫链理论原理对K年之后职工群体性突发事件原因的负荷系数S^K进行预测，如式(9)所示：

2  实例分析

2.1  基础数据分析

    本文引用香港中国劳工通讯组织以及通过学术期刊、各类杂志、网络媒体等，收集整理的2011 - 2015年期间我国发生的5 372件职工群体性突发事件为样本数据，对职工群体性突发事件发生原因的演化规律及造成事故的原因进行分析研究。诱发职工群体性突发事件的因素繁多，且诸多原因交错产生，所以笔者从单一主要原因来简化分析事件原因。得出2011 - 2015每半年的职工群体性突发事件原因统计表，如表1所示。

    通过分析近五年的职工群体性突发事件原因，因企业欠薪事件导致事件发生的比例占总数的近六成，而在每一年的比例中呈现上升趋势，2015年度达到了70%以上。经济下滑以及国际金融萎靡，造成了企业出口量下降、囤积货物、资金周转停滞，企业员工无法按时获得劳动报酬。从表1中可以明显看出，欠薪导致的职工群体性突发事件占总事件数量的比例从2011 - 2015年飞速上升。当下很多企业依旧渴望以最简单“廉价劳动力”的方式获得最大利益。而日益增长的人工成本以及在全球经济低迷、国内经济放缓、原材料、燃料价格上涨、人民币升值、出口降低等等的大环境下，企业不愿增加生产成本，资金周转停滞，企业难以获得生产订单，导致企业停工、停业、大规模裁员，甚至拖欠工人工资，这些问题导致职工群体性突发事件数量增加。

    企业或政府的管理缺陷、管理不当、贪污腐败。如“抵制专车、黑车、三轮”问题及“出租车管理问题”的比例占到了管理缺陷原因事件数的六成以上。在专车软件盛行，黑车、三轮难于管理的情况下，出租车行业的生存受到了强力的挤压，加之部分地区减少了对出租车的燃油补助、回收经营权、公司加收管理费用等原因。全国各地爆发出多起连续性出租车罢工事件，引起全国的关注。

    企业转型、改制或搬迁等导致企业裁员、员工抗议以及裁员后企业或政府给予员工经济补偿金过低。我国经历了漫长的企业改制、转型过程，且在当下经济低迷时期，爆发出了许多处于长期亏损、经营不善或即将私有的化的企业。被迫倒闭、转型、转卖、改制或搬迁，

大量的企业员工被裁员、低价买断工龄、排除编制。而之后工人们表现出的不满，包括对买断国有企业工龄的经济补偿金标准不满，对改制后工厂的工作条件和工资水平不满，对改制之后企业经营者与工人之间巨大的收入差距不满。

    不满薪资、福利、社保及年终奖金。随着社会的发展，物价上涨、国际金融低迷对企业造成的影响以及日益上升的维权意识，社会转型期的矛盾越来月凸显出来。近年来全国各地爆发出的“中小学教师罢课事件”、“江苏联建事件”等，都明显暴露出了员工对工资增长机制的诉求。

    不满企业工作环境、强迫工时。由于疏于对企业的管理要求，过去大量的企业不注重企业员工工作环境及对员工个人的防护用品配备，强迫员工超负荷加班工作，导致员工过度疲惫，患职业病。

2.2  模型的结果与分析

    首先，对表1中职工群体性突发事件原因结构的基础数据进行对数转换处理，得到了各个原因结构滞后7步的自相关系数，然后绘制自相关系数图进行分析。如图1所示，可以直观看出各个原因结构滞后步数大于1的自相关系数明显小于滞后步数等于1的自相关系数。因此，可证明表1数据符合多元时空的马尔科夫概率模型。

    进一步对马尔可夫链模型进行趋势因子计算，得到趋势因子如图2所示。从图2中可以明显的看出，职工群体性突发事件原因主要在节点“6~7”，即“2013下半年- 2014上半年波动较大。主要原因在于：自2013年起职工群体性突发事件总量飞速上升，受到了2011年欧债危机对国内工业进出口的影响及2013年国内放缓经济增长速度对社会的影响。此外，自2013年开始，社会媒体、群众对职工群体性突发事件有了更高的关注度，职工群体性突发事件曝光率增加。纵观2011 - 2015年职工群体性突发事件总数上升飞快，社会转型期的矛盾仍在加剧，尤其是企业拖欠员工工资导致的职工群体性突发事件总数仍在增长。

    假设每年的各因素结构的负荷系数为100，使用公式S^K= S⁰．U^K对未来2016上半年- 2018年上半年的职工群体性突发事件进行预测，如表2所示。

    从表2职工群体性突发事件原因预测值中可以看出，由欠薪导致的职工群体性突发事件占总体事件总负荷数的比例逐年减小，而其余的原因占总负荷数的比例均有所增长。随着政府对企业的诚信运营管理的加强，对失信企业加大处罚力度，违法成本增加，欠薪事件主导的职工群体性突发事件数量势必能得到良好得控制。同时，为减少职工群体性突发事件的发生，企业在加强自身管理水平的同时，也需要改善企业工作条件、环境并适当提高员工的工资收入和福利待遇。

3  职工群体性突发事件控制应对措施

3.1  加强对欠薪企业的管理和处罚力度，推动企业开展工资集体协商

    目前国内对欠薪企业违法成本处罚过低，对于动辄欠薪百万甚至上千万的企业，最高罚款不超过2万元的处罚，起不到任何约束作用。随着职工维权意识的上升及组织性的加强，会有更多的职工为自己的权益表达诉求。因此，需建立健全对企业的监督机制，增加企业的违法成本，约束企业对员工拖欠工资的行为。建立并完善劳资冲突的集体协商机制，在很大程度上能够解决市场经济条件下的劳资冲突。

3.2  充分发挥工会职能，建立工资正常增长机制

    在众多职工群体性突发事件发生过程中，地方工会和企业工会没有发挥应有作用。需要加强各级工会参与协调突发事件的职能，对于职工群体性突发事件的发展，应及时建立职工群体性突发事件的应对策略与手段。随着经济的增长，企业效益的增长，企业员工的工资也应随之增长。当前，国内大多数工厂及私营企业都缺少工资增长机制。市场的物价上涨，对于企业员工来说，无疑是增加了生活成本。因此，需要结合实际，制定有效、可行的工资增长机制，减少职工群体性突发事件发生。

3.3  完善改制、转型企业对员工的经济补偿标准

    企业的改制、转型或搬迁时常伴有大规模裁员。而对下岗职工的补偿参差不齐甚至廉价赔偿，也是引起职工群体性突发事件爆发的主要原因。因此，需制定有效的经济补偿标准，改善改制后工厂的工作条件和工资水平，调整改制之后企业经营者与职工之间巨大的收入差

距，从而科学合理预防职工群体性突发事件的发生。

4  结论

    1)通过对近五年的数据统计分析、整理得出：拖欠、克扣员工工资、福利等；管理缺陷、贪污腐败企业转让、转型、改制或搬迁；不满薪资、福利等；不满企业工作条件、强迫工时为职工群体性突发事件五个主要原因。

    2)将多元时空序列马尔科夫链分析模型引入对职工群体性突发事件的原因演化规律的研究之中，根据原始数据的事故原因特点，进行了数据的统计分析及原因归纳，总结出了五个主要导致职工群体性突发事件发生的原因，并计算出了多元时空序列马尔科夫的分析模拟。对马尔科夫概率模型滞后1～7步的自相关系数图和演化规律趋势因子的分析结果，进行了绘图分析。得出2013下半年- 2014上半年间职工群体性突发事件的原因结构变化波动较大。最后以2015年为初始向量，计算出负荷系数，预测了国内2016上半年- 2018上半年职工群体性突发事件原因分布情况。针对主要原因提出预防及控制事件发生的对策措施。

    3)从理论联系实际运用角度，该模型分析方法能够很好的运用于对群体性事件原因演化规律的研究。在运用软件对数据进行分析过程中，该方法计算精度高、可操作性强。从实际运用上看，导致职工群体性突发事件发生的原因往往交错复杂，使用单一主要原因进行数据的统计分析，会对分析结果造成一定的误差。在预测方面，多元时空序列马尔科夫链分析模型仅对于依据事件时空序列规律演化研究，对于职工群体性突发事件的本质及情景的演化规律，需要结合诸如贝叶斯等定量的分析方法做出更深层次研究。